Vi phạm nhiều lỗi khi giao dịch cổ phiếu, một cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

19-10-2021 - 09:11 AM | Thị trường chứng khoán

Nhà đầu tư này đã không báo cáo khi có thay đổi về lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 14/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Khương Tiến Hùng, một cổ đông lớn của CTCP Bất động sản xây dựng trường Thành (mã chứng khoán TEG) có địa chỉ tại B2001, Số 61 Ngụy Như Kon Tum, quận Thanh Xuân, Hà Nội tổng số tiền 92,5 triệu đồng vì vi phạm nhiều lỗi khi giao dịch chứng khoán. Trong đó:

-Phạt tiền 30 triệu đồng do ông Khương Tiến Hùng đã không báo cáo khi có thay đổi về lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

-Phạt tiền 62,5 triệu đồng vì đã không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 03/08/2018 và ngày 21/08/2018, ông Khương Tiến Hùng đã lần lượt bán 35.000 cổ phiếu TEG và 63.000 cổ phiếu TEG dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 6,17% xuống 5,98% và giảm từ 5,02% xuống còn 4,67% nhưng ông Khương Tiến Hùng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bất động sản và Xây dựng Trường Thành.

Thái Hiếu

Theo Doanh nghiệp và Tiếp thị